LexisNexis® Bankers Almanac® Enhanced Due Diligence

          

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金融カウンターパーティリスク評価プロセスを改善

すべての銀行向けのKYCレポート作成およびエンティティスクリーニングアプリケーション

Bankers Almanac Enhanced Due Diligence
金融カウンターパーティリスクを評価するためのプロセスは改善されてますか？手作業でのプロセスは、複数のソースを検索し、情報をコピーしてレポートにまとめる必要があるので、時間がかかります。また、作業ミスに由来する誤りや不整合が発生する可能性があります。そのような状況は、アナリストを混乱させると同時に、コルレス銀行レビューにおいて一貫したリスクベースアプローチを実施していることを証明が困難になります。

製品のメリット

LexisNexis® Bankers Almanac® Enhanced Due Diligence は、最新のKYCプロセスを手助けするソフトウェアに容易にアクセスができ、厳格なリスク評価をする際に手助けをします。リスク評価プロセスを自動化することで手作業の負担を軽減し、リスクアセスメントプロセスを厳格にします。

このアプリケーションを使い始めるのは簡単です。顧客はログインするだけで、すぐにツールを利用することができます。

LexisNexis® Bankers Almanac® Enhanced Due Diligenceを利用すれば、レビューをする必要のある所定文書やデータをすべて含んだKYCレポートを10分以内で作成できます。それにより、KYCアナリストは、コルレス銀行のリスク評価に集中して時間を使うことができます。

KYCレポートおよびプロセスが統一化されていれば、コルレス銀行のリスク評価にあたって一貫したリスクベースアプローチを実施していることを証明しやすくなります。

最終的に作成されたレポートは、レビューされた文書および包括的な監査証跡のコピーとともに、自動的にクラウドに保存され、容易にダウンロードできます。これにより、コンプライアンス責任者は、すべての行動の証拠を迅速に提示できます。

製品の特長

情報を収集するのではなく、リスク評価の作業に時間を集中することが必要です。このソリューションは、AMLアンケート、銀行免許、米国愛国者法、ウォルフスバーググループアンケートなどを含むドキュメントとデータを含む標準化されたKYCレポートを作成します。

出資者および実質的支配者等の主要人物に関するインタラクティブなチャートは、アナリストがコルレス銀行のリスク評価を行う上で、リスクを特定するのに役立ちます。Enhanced Due Diligenceは、以下に示す項目のデータ、文書、スクリーニングツールを含んでいます。

  • 21,000件以上の銀行情報
  • 20万件の銀行以外の金融機関情報
  • 出資者および実質的支配者等の主要人物に関するインタラクティブなチャート
  • 以下に示す項目に対する自動スクリーニング:
    • 制裁 –すべての主要な制裁規制当局
    • エンフォースメント – 1,250件以上の法執行ソース
    • 重要な公的地位を有する者（PEPs） – 200万件以上の項目
    • アドバースメディア – 30,000以上のニュースソース
    • 国有企業 – 30,000件以上の項目
LexisNexis® Bankers Almanac® Enhanced Due Diligenceは、必要な情報および文書を、明確で理解しやすい構造のレポートに自動的に落とし込みます。これにより、アナリストは御社にとって最も重要な問題に集中してリソースと時間を使うことができます。  それは、「この金融機関とコルレス契約を結ぶべきか？」ということです。

詳細については当社にご連絡ください。

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