ファイナンシャルアドバイザリー会社が顧客のスクリーニングを通じてコンプライアンス上のリスクを抑制
顧客登録前に高リスクまたは不審な顧客を特定
Legacy FA Pte. Ltd.はシンガポールの認可ファイナンシャルアドバイザーです。同社は小売部門とビジネス部門向けの財務計画を提供し、投資と収益保護から債務管理と相続計画に至るまでのあらゆる業務を取り扱っています。
規制対象事業体として、同社はシンガポール金融管理局（MAS）が定めるすべてのコンプライアンスおよびアンチマネーロンダリングに関する規制を遵守する必要があります。つまり、新規顧客を登録する前に徹底的なデューデリジェンスを実施すると同時に、既存顧客を監視して、金融犯罪に関与していないことを確認する必要があります。
Legacy FAにとっての課題は、顧客に余分な手間をかけずに、これらのコンプライアンス要件を満たすことでした。同社は、社内のワークフローに簡単に統合できる効果的、効率的、かつ迅速なソリューションを必要としていました。
同社はその目的を達成するために、LexisNexis® Risk Solutionsの高水準の自動化と一元化されたプラットフォームを求めました。そして顧客のスクリーニングとレビューのために、LexisNexis® Bridger Insight® XGとWorldCompliance™を選択しました。
現在、Legacy FAはLexisNexisプラットフォームを通じて、顧客の個別スクリーニングまたは既存顧客のバッチスクリーニングを実施できる柔軟性を備えています。迅速で効率的な処理により、顧客にかける手間が最小限に抑えられ、スムーズな顧客体験を維持することができます。
Bridger Insight XGとWorldComplianceを使用することで、Legacy FAは以下を実現しています。
- コンプライアンス上のリスクを低減
- 同社の評判を保護
- 不正による損失を最小化
- 信頼できる顧客の迅速かつ簡単なアクセスを促進
Bridger Insight XGとWorldComplianceを通じて、Legacy FAはMASの規則を満たし、顧客ベースと収益性を確実に向上させることができます。効率的な顧客の登録/レビュープロセスが成功の土台となっています。
詳細については、Legacy FAのケーススタディ全文をお読みください。
