口座、海外送金、貿易取引のスクリーニング要件に適合
1つのソリューションで制裁およびマネーロンダリングのスクリーニングを自動化.
製品のメリット
LexisNexis® Firco Compliance Linkは、オンラインコンプライアンスプロセスを自動化します。必要なものすべてが単一の包括的プラットフォームに含まれており、並ぶもののない効率と使いやすさを備えています。コンプライアンスを合理化するとともに、コストを削減し、変化し続ける規制環境を常に把握できます。
制裁およびマネーロンダリングのリスクの評価を一元化 — 顧客口座、ベンダー、サードパーティとの関係、金融取引および貿易活動を、幅広い金融犯罪データについてスクリーニングします。
リスクの変動を直ちに通知 — 顧客のリスクプロファイルに変化があった場合、先手を取った行動をとれるようにそれを知っておく必要があります。リスクベースアプローチを基に設計されているFirco Compliance Link によって、潜在的な問題が検出されます。各メンバーの知見や権限に応じたアクセスレベルを割り当ててることができます。
スクリーニングの判断を記録 — アラート対応のためのアクションについて規制当局または監査人から質問された場合、確信を持って回答を提供する必要があります。一致データおよび入力データに関するアクションの追跡など、レポート機能を備えた強力な監査証跡により、いつ、どこで、どのようにアクションを実施したかを迅速に実証できます。
リスクの変動を直ちに通知 — 顧客のリスクプロファイルに変化があった場合、先手を取った行動をとれるようにそれを知っておく必要があります。リスクベースアプローチを基に設計されているFirco Compliance Link によって、潜在的な問題が検出されます。各メンバーの知見や権限に応じたアクセスレベルを割り当ててることができます。
スクリーニングの判断を記録 — アラート対応のためのアクションについて規制当局または監査人から質問された場合、確信を持って回答を提供する必要があります。一致データおよび入力データに関するアクションの追跡など、レポート機能を備えた強力な監査証跡により、いつ、どこで、どのようにアクションを実施したかを迅速に実証できます。
製品の特長
拡張性と柔軟性を備えたFirco Compliance Linkは、各組織のさまざまなニーズに応えるため、自動、手作業、リアルタイム、バッチのスクリーニングオプションを提供します。
- アナリストが、効率的なスクリーニングに必要な関連性の高い情報のみ確認できるように、ユーザーインターフェースをカスタマイズ。
- 洗練されたケースマネジメントとビジネスルールを利用して、非生産的なスクリーニングの負荷を最小化。
- 当社のRESTful APIにより、サードパーティ製システムを効率的かつ柔軟に統合。
組織の予算、社内の専門性、社内ポリシーに応じて、クラウドまたはオンプレミスによる実装を選択可能。
Firco Compliance Linkとシームレスに統合できる高度なオプションでスクリーニングを強化します。
- 高度なウォッチリスト—Firco Global WatchList®のターゲットを絞ったフィルタ最適化済みリストを利用して、金融スクリーニング活動を簡素化。制裁、規制、重要な公的地位を有する者（PEP）、悪評を有する者（REP）などに関するデータを含むリスト。
- 貿易金融スクリーニング—Firco Trade Complianceを追加して、 武器転用物資スクリーニングと船舶追跡に対応。
- エンハンスドデューデリジェンス—調査対象の個人、企業、船舶に関係する複雑に絡み合った事業体ネットワークについて、さらなる調査を実施する検索ツールであるOnline Complianceに接続。
常に変化する今日の規制環境においては、コンプライアンスに対する今までのアプローチで満足していてはいけません。スクリーニングプロセスを100%理解していることが必要です。汎用的なオールインワンのスクリーニングソリューションにより、制裁およびAMLスクリーニングの要件に容易に適合できます。
詳細については当社にご連絡ください。